|
为更好地满足广大投资者的需求，安信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的有关规定和《安信宝利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关约定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，将自2023年8月2日起对本公司管理的安信宝利债券型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)实施基金份额分类，根据申购费用、赎回费用、登记机构等事项的不同，将基金份额分为不同的类别。本基金拟增加E类基金份额（基金代码：018952），原安信宝利债券型证券投资基金（LOF）的基金份额全部自动延续为D类基金份额，并因增加E类基金份额、调整基金份额净值计算的小数点保留位数、相关法律法规的更新、本基金实际运作及完善相关表述对《基金合同》等法律文件作相应修改，对基金合同的前述修改对原基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需要召开基金份额持有人大会。
现将具体事宜告知如下:
一、安信宝利债券型证券投资基金（LOF）新增E类基金份额的情况
原有的安信宝利债券型证券投资基金（LOF）基金份额类别更名为D类基金份额，新增的基金份额类别命名为E类基金份额（基金代码：018952）。本基金根据申购费用、赎回费用、登记机构等事项的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司的，称为D类基金份额，投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式实现D类基金份额的交易。登记机构为安信基金管理有限责任公司的，称为E类基金份额，E类基金份额不上市交易，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者可以通过场外方式申购与赎回E类基金份额。
本基金各类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值（D类基金份额：基金简称“安信宝利债券D”，基金代码167501，E类基金份额：基金简称“安信宝利债券E”，基金代码018952）；分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
D类和E类份额的收费模式如下:
1、本基金D类基金份额（基金简称“安信宝利债券D”，基金代码167501）的申购费、赎回费
（1）D类基金份额的申购费
本基金对通过直销中心申购本基金D类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
（a）通过基金管理人的直销中心场外申购本基金D类基金份额的养老金客户申购费率见下表：
D类基金份额的场外申购费率结构表
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括：依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划）、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险产品、享受税收优惠的个人养老账户、养老目标基金及个人养老金投资基金、职业年金计划、养老保障管理产品、经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金客户类型。养老金客户需在认购、申购（含定期定额投资）、赎回及转换前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。
如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型等，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
（b）本基金其他投资者场外申购本基金D类基金份额的申购费率如下表：
D类基金份额的场外申购费率结构表
本基金D类基金份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。
投资人在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。D类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
（2）本基金D类基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金D类基金份额的场外赎回费率如下表所示：
本基金D类基金份额的场内份额，对持续持有期少于7天的投资人场内赎回费率为1.50%，其余持有期限的投资人收取固定的场内赎回费0.10%。
本基金由原有宝利A、宝利B份额转换为安信宝利债券型证券投资基金（LOF）的场外份额（现自动延续为D类基金份额的场外份额）不收取赎回费；由原宝利B份额转换为安信宝利债券型证券投资基金（LOF）的场内份额（现自动延续为D类基金份额的场内份额）赎回费率为0.10%。
投资者可将其持有的全部或部分D类基金份额赎回。本基金D类基金份额的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%；对持续持有期少于7天的投资人收取的赎回费，100%归入基金资产。在合法合规的前提下，对于通过基金管理人直销渠道赎回的养老金客户，可将不计入基金资产部分的赎回费免除。
2、本基金新增的E类基金份额（基金简称“安信宝利债券E”，基金代码018952）的申购费、赎回费
（1）E类基金份额的申购费
本基金对通过直销中心申购本基金E类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
（a）通过基金管理人的直销中心申购本基金E类基金份额的养老金客户申购费率见下表：
E类基金份额的申购费率结构表
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括：依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划）、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险产品、享受税收优惠的个人养老账户、养老目标基金及个人养老金投资基金、职业年金计划、养老保障管理产品、经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金客户类型。养老金客户需在认购、申购（含定期定额投资）、赎回及转换前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。
如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型等，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
（b）本基金其他投资者申购本基金E类基金份额的申购费率如下表：
E类基金份额的申购费率结构表
投资人在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。E类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
（2）本基金E类基金份额的赎回费率如下表所示：
本基金E类基金份额的赎回费用由赎回E类基金份额的基金份额持有人承担。对持续持有期少于7天的投资人收取的赎回费，100%归入基金资产。对持续持有期超过7天（含7天）但少于30天的投资人收取的赎回费，25%归入基金资产。其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对于通过基金管理人直销渠道赎回的养老金客户，将不计入基金资产部分的赎回费免除。
3、本基金E类基金份额的申购的数额限制和适用的销售网点及申购数量限制
本基金E类基金份额的销售渠道包括:
（1）安信基金管理有限责任公司直销中心：
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25层
法定代表人：刘入领
电话：0755－82509820
传真：0755－82509920
联系人：江程
客户服务电话：4008-088-088
公司网站：www.essencefund.com
客户可以通过本公司客户服务中心电话4008-088-088（免长途话费）进行相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。
（2）安信基金网上直销系统：
交易系统网站：www.essencefund.com
目前支持的网上直销银行卡是中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、招商银行和第三方支付平台通联支付支持的银行卡。
客户服务电话：4008-088-088
客户服务信箱：service@essencefund.com
投资者通过本公司直销柜台申购E类基金份额，单个基金账户单笔首次申购最低金额为人民币1,000万元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币1万元（含申购费）。通过基金管理人网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1,000万元（含申购费），追加申购最低金额为单笔1万元（含申购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵循各销售机构业务规则与操作流程。
二、调整基金份额净值计算的小数点保留位数
将本基金计算基金份额净值的小数点后保留位数，由基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，修改为基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。
三、其他
因相关法律法规的更新、本基金实际运作及完善相关表述对《基金合同》进行了其他必要的修改。
四、基金合同的修订内容
为确保本基金因增加E类份额、调整基金份额净值计算的小数点保留位数、相关法律法规的更新、本基金实际运作及完善相关表述等而修改基金合同等法律文件事宜符合法律法规和《基金合同》的规定，本公司对《安信宝利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》的相关内容进行了修订。该等修订未对原有基金份额持有人的利益造成任何实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容如下:
本基金《基金合同》摘要、《托管协议》涉及以上修改之处也进行了相应修改，《招募说明书》和《基金产品资料概要》将根据法律法规的规定相应更新。
重要提示：
1、本公司将于公告当日，将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于公司网站，《招募说明书》、《基金产品资料概要》将按照法律法规的要求相应更新。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》及相关法律文件。
2、投资者可通过本基金管理人的网站（www.essencefund.com）或客户服务电话4008-088-088了解详情。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资人留意投资风险。
特此公告。
安信基金管理有限责任公司
2023年8月2日
本版导读
- 关于安信宝利债券型证券投资基金（LOF） 新增E类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告 2023-08-02
