河南天基律所遭河南证监局警示：为鹤壁投资集团发债项目服务违规
【大河财立方消息】1月4日消息，河南证监局发布《关于对河南天基律师事务所采取出具警示函行政监管措施的决定》。
经查，河南证监局发现河南天基律师事务所在为鹤壁投资集团2022年面向专业投资者非公开发行公司债券项目提供法律服务的过程中，存在未编制核查和验证计划、未充分履行查验义务、法律意见书部分内容不规范、工作底稿制作保存不规范等问题。
上述问题违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）第十二条、第十三条、第十八条、第二十五条的规定。
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）第三十一条第一项、第二项、第八项、第九项、第十一项的规定，河南证监局决定对河南天基律师事务所采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
河南天基律师事务所应当进一步健全证券法律业务相关风险控制制度，加强证券法律业务管理，督促执业律师切实履行法定职责，提高执业质量，并自收到本决定书之日起30日内就相关问题的整改情况向河南证监局提交书面报告。
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