澎湃新闻记者 胡志挺
香港金融管理局 视觉中国 资料图
继证券监管之后，香港银行业也对内地用户开立投资账户进行管控。
近日，香港金融管理局向所有认可机构发出通函，要求银行在开立及管理内地投资者投资账户时采取额外措施，包括关闭使用可疑或伪造文件开立的投资账户、关闭零结余不动投资账户，以及对新开立投资账户实施更严格的资金来源及银行账户核查要求。
针对新开立投资账户，香港金管局明确要求，若内地投资者接洽本港银行要求开立投资账户，银行须取得该投资者的书面声明，包括确认所有用于支持投资活动及相关结算的资金均来自内地以外的合法来源；确认该投资者没有因曾使用可疑或伪造文件而令账户遭其他机构关闭或暂停；并承诺如书面声明中的资料发生任何更改，会在七个营业日内通知银行。银行还须要求相关客户在结算及资金提存时，只能通过其本人名义在合资格银行持有的银行账户进行。一旦发现客户资金来源不合法，或违反中国内地任何资本管制法规，银行应关闭其投资账户。
据媒体报道，近几日，中银香港、汇丰银行等机构已暂停为新的内地投资者开立投资账户。不少用户在社交媒体发文称“开户失败”“开户被拒”。
香港金管局同时表示，若相关内地投资者有意在香港投资证券，银行可引导合资格投资者使用两地之间的合规跨境投资渠道，包括跨境理财通、沪港通及深港通等。
此前，中国证监会发布消息称，依法对老虎、富途、长桥三家证券公司境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。上述公司境内外相关主体未经中国证监会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。中国证监会拟对富途罚没18.5亿，对老虎证券罚没4.112亿。
本期编辑 邹姗
