【大河财立方消息】8月4日，河南证监局披露行政监管措施，因在开展私募投资基金管理业务过程中多项违规行为，河南金期投资管理有限公司（以下简称金期投资）收到监管出具的警示函。
经查，金期投资存在以下问题：
一是在销售产品过程中，未向部分投资者获取资产证明或收入证明。
二是未按照中国证券投资基金业协会规定，定期更新部分所管理私募基金的投资运作情况。
三是未妥善保存个别投资者适当性管理材料。
河南证监局认为，上述行为违反了相关规定，决定对金期投资采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。河南证监局同时要求金期投资采取切实有效的整改措施，在收到决定之日起30日内提交书面整改报告。
金期投资成立于2008年，注册资本金1001万元，主营业务为私募基金管理，是中国证券投资基金业协会注册的私募基金管理人单位。
责编:唐卫东 | 审核:李震 | 监审:古筝
